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A股市场上演捉妖记券商捉妖妖股大限将至

2020-02-15 15:12:55来源:励志吧0次阅读

A股市场上演“捉妖记” 券商“捉妖” 妖股大限将至?

电影《捉妖记》讲述了小伙子天荫阴差阳错地怀上了即将降世的小妖王,与降妖天师小岚一路保护着躲过各种妖怪,对抗妖界的故事。

在中国股市

“那些严重违规的账户持有人可能将面临对内断交易,对外转不走的尴尬局面。”沪上券商经纪人士分析道。

某上市券商沪上营业部总经理甚至预言:妖股大限将至。

券商版“捉妖记”出炉

今年4月底,沪深交易所双双发布了《关于加强重点监控账户管理工作的通知》(下称“通知”)。通知明确了券商作为合规交易的“第一道关口”的,此外还加强了对券商不当管理的追究。

“通知相当于断了部分券商的幻想,未来再无任何借口推辞对这类客户交易行为的管理。”某券商经纪业务人士表示。

此前,有部分券商担心得罪客户、丢失客户,对于旗下客户的异常交易行为“睁一只眼闭一只眼”;还有部分券商以异常交易行为没有明文规定以及券商没有执法权为由,未对此类客户实施主动管理;还有部分客户通过新开户或转户的方式来逃避券商的一线管理。

根据深交所通知,对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为,证券公司应根据委托代理协议,拒绝接受其委托或终止与其的证券交易委托代理关系。

重点监控账户持有人申请新开证券账户或资金账户的,应临柜办理。证券公司应当对其申请开展审慎评估并留存评估结果,认为可以开立账户的,证券公司合规负责人应当以电子或书面方式确认,并要求客户向其书面承诺合规交易。

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